独裁者的财富为何最后化为泡影？

本帖最後由 aa00 於 2011-9-4 01:16 PM 編輯

独裁者的财富为何最后化为泡影？（一）
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何清涟发表于八月 26, 2011
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何清涟：中国经济社会学者。现居美国，来美前曾任职于中国大学与媒体。长期从事中国当代经济社会问题研究，代表作有《人口：中国的悬剑》、《现代化的陷阱》、《雾锁中国：中国大陆政府控制媒体策略大揭秘》等。

今年中东北非革命之后，有一个引人注目的现象，即本阿里、穆巴拉克与卡扎菲穷大半生之力聚敛的巨额财富，凡存放在西方民主国家的都被英美各国及瑞士先后宣布冻结。这些西方国家一致承诺，在突尼斯、埃及及利比亚等国的新政府办完相关法律手续后，上述几位独裁者的资产将被归还给其原来统治的国家。其中利比亚因为陷入长达数月的武装冲突，反对派成立的新政府虽然胜利在望，但却因手中缺钱而向西方呼吁请求经济帮助。联合国安理会刚刚通过决议，解冻卡扎菲约 15亿美元的资产，以满足紧急人道需求。第一批解冻的是卡扎菲存放在南非与意大利两国的资产。
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瑞士的《独裁者资产法》
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美国冻结独裁者资产不足为奇，但瑞士这一“世界上最安全的财富保险箱“被撬开，则是去年才发生的事情。如果一直关心专制国家的独裁者们的藏金方式，人们就会记得，就在2009年，瑞士银行还不得不将非法资产交还给独裁者蒙博托（Mobutu Sese Seko）的家属，而不是被侵吞资产的扎伊尔。蒙博托被赶下台之前，曾被认为是世界上最富有的人之一。他的个人资产当时大约在50亿美元至80亿美元之间，相当于扎伊尔每年接受国际援助资金的 40%。一项由瑞士银行家所进行的独立调查结果显示，蒙博托后来只给他的后人留下了340万美元的遗产，蒙博托在其32年统治期间搜括的数十亿美元资产的去向至今仍然是一个谜团。
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但蒙博托可能是最后一位能够让其家属安享其搜刮来的财产的独裁者。2010年，在以美国为首的国际社会持续的压力下，瑞士议会不得不通过关于归还独裁者在瑞士银行所存非法资金的新法律——《独裁者资产法》（Dictator assets law）。这项法律赋予联邦委员会冻结有争议性资产的权力，一旦资产被冻结，联邦委员会将有最多10年时间来采取没收这些资产的行动。该法律原则上规定，这些资产一旦被归还，则必须被用于改善广大人口的生活质量、巩固司法系统和打击犯罪。TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。) A' [2 J5 B, L" Y8 w. G( B
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这部法律于2011年2月1日开始生效。突尼斯、埃及与利比亚的革命正好发生于这部法律生效之际。依据这部法律，瑞士银行先后宣布冻结了本·阿里、穆巴拉克、卡扎菲等独裁者及其家属的财产。其中，突尼斯前总统本·阿里成为这项法律试刀的第一人。在本·阿里逃离本国5天后，瑞士决定冻结与其相关的所有账户和资产，决定立即生效。由七人组成的联邦委员会还同意冻结属于科特迪瓦的洛朗·巴博（Laurent Gbagbo）的所有资产。1 r; \7 L9 |; o2 Y
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瑞士银行的“政治公众人物数据库”5.39.217.760 A2 u2 p6 c6 p1 |9 E* Q! ~  p

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有必要回溯瑞士这部《独裁者资产法》出台的过程。应该说，直到2009年，全球的独裁者及腐败者选择瑞士做为藏金之地是安全的，只是这种安全与 1987年以前的安全有所不同，1987年以后，资金安全完全与独裁者的政治安全联系在一起，原因是1987年瑞士在各种压力之下取消了匿名帐户。公仔箱論壇- {; q, d( u* n( y5 x- u- R. k. e
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二战以后，由于纳粹的关系，瑞士银行的保密制度受到了世界各地犹太人社团组织的强烈谴责，被称为“纳粹的银行”。瑞士银行被迫对传统保密制度做了修改，于1987年取消了匿名帐户，要求职员“了解你的客户”，即必须确认每个开户客人的身份及经济上的“合法性”。在这个“了解你的客户”制度下，如果申请开户者是在外国担任公职的“政治公众人物”，银行会对其可能带来的法律或声誉风险做出评估。这些领导人的亲属也在名单之上。如果申请人要通过中间人处理相关开户事宜，他们还得签署一份特殊的清单，声明谁是受益人。从此以后，瑞士有了一个政治公众人物数据库，各银行可向其订阅。在本·阿里的案例中，亲属名单包括40个名字，其财产均被冻结。
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由于1987年“政治公众人物数据库”的建立，菲律宾的马科斯、罗马尼亚的齐奥塞斯库、扎伊尔的蒙博托等独裁者的政权被推翻后，他们在瑞士银行保管的巨额财产也随之曝光。这类消息在世界范围内引发愤怒与指责，导致瑞士银行不得不继续改革其保密制度。2007年，在美国的敦促下，联合国毒品和犯罪问题办公室和世界银行联合发起一项新倡议，即《追回被窃资产倡议：挑战、机会和行动计划》，旨在帮助发展中国家追回被腐败的领导人和官员所窃取的国家资产，并将这些资产用于发展项目投资。倡议面世第二天，瑞士马上发表声明表示愿意与联合国和世界银行合作。这项合作的“产品”就是瑞士于2010年制定的《独裁者资产法》。
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瑞士银行被迫做了这些调整之后，世界独裁国家的首脑们穷毕生之力搜刮的不义之财就失去了最后一只财富保险箱。tvb now,tvbnow,bttvb1 N; G3 n* i& n+ z! l& _
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其他西方国家本来就不象瑞士那样刻意袒护独裁者与各类人物的不义之财，尤其是美国，一直有为了公义冻结不义之财的传统。9 I1 d3 K' s* h, \, W8 a& o, w* L: {( t
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發表於 2011-9-4 01:15 PM | 只看該作者

独裁者的财富为何最后化为泡影？（二）
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何清涟发表于八月 29, 2011 公仔箱論壇7 @8 a" _; o8 l/ Z% m

在“独裁者的财富为何化为泡影（一）”里，我介绍了瑞士《独裁者资产法》的来龙去脉。本文将介绍英美等西方国家冻结中东北非等国独裁者资产的法律依据。tvb now,tvbnow,bttvb* Z/ M8 [9 J  L; e: i

英美等西方国家在这一轮冻结独裁者资产的行动中，所依据的是联合国安理会第1970、1973号协议，这两项协议的合法性源自《联合国宪章》第41条“安理会为了维持国际和平与安全，可以采取武力以外的行动”，冻结独裁者资产当然属于武力之外的行动。今年2月26日通过的联合国安理会《第1970号决议》规定，所有会员国都应该毫不拖延地冻结决议附件所列的个人或者实体在其境内直接、间接拥有或控制的资金、金融资产和经济资源。而在联合国第1973号协议中，又对这些个人和实体进行了追加。以本轮被冻结财产最多的利比亚独裁者卡扎菲为例，除他本人之外，他的几位子女、对外安全局局长等和他关系密切的人都在名单之中。此外，利比亚中央银行、利比亚投资管理局、利比亚外国人银行、利比亚非洲投资局与利比亚国家投资公司等五家受卡扎菲及其家族控制的经济实体也包括在内。1973号决议承诺，这些被冻结的资产和收益都将用于利比亚人民的福祉。5.39.217.760 q& N8 G5 \, L. y. m( Y' e: B/ H
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其实联合国安理会曾有过多次冻结某国资产的决议。伊拉克、伊朗、索马里、苏丹、朝鲜等国家近20年内都曾经出现或者正列在名单上。而英美等国则都有冻结外国资产的法律，其中美国早在多年前就形成了冻结外国资产（含政府、机构与个人在内）的完整机制。这一点经常被中国官方媒体加以抨击，认为这一招成为“美国强行在全球推广自由民主价值观的工具”。tvb now,tvbnow,bttvb/ p; ^% M+ K+ |/ z
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美国有个The Office of Foreign Assets Control of the US Department of the Treasury（中文译名为“美国财政部海外资产控制办公室”，简称OFAC），直接隶属于美国总统战时和国家紧急情况委员会。该机构正式成立于1950年12月，其时，正值中国志愿军进入朝鲜半岛作战之际，美国总统杜鲁门宣布国家进入紧急状态并借助OFAC冻结了中国和朝鲜在美国的所有财产。当然这一机构并非横空出世，它的前身是美国于1940年纳粹德国入侵挪威后设立的the Office of Foreign Funds Control（简称为FFC，中文译名是“海外资金控制办公室”）。FFC由美国财政部长直接领导，在美国正式参加第二次世界大战以前，该机构在美国反对轴心国的经济和贸易制裁中起着相当重要的作用。tvb now,tvbnow,bttvb: d% y. v  t0 m' y$ |8 ^2 B

OFAC 的经济与贸易制裁范围共分成6大部分，分别是：Specially Designated Nationals Sanctions（特殊指定国家和个人的制裁），Anti-terrorism Sanctions（反恐怖主义制裁）， Non-Proliferation Sanctions（反大规模杀伤性武器制裁），Narcotics Trafficking Sanctions（反毒品和麻醉品交易制裁），Cuba Sanctions（古巴制裁），Other OFAC Sanctions Programmes（其他项目制裁）。每一个制裁范围都有完整严密的美国联邦法律或行政法规予以支持， OFAC获得授权，许可其对可疑财产予以扣押或冻结。这6个独立但又相互联系的制裁范围组成了一个涉及行业众多、惩罚力度极强、跨越全球的美国经济和贸易制裁网络，影响力极强。

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如何执行制裁？美国财政部海外资产控制办公室有一个《特列国外机构清单》，其法律效力适用于居住在美国和世界各地的所有美国公民、在美国拥有永久居住权的外国人和美国公司的海外机构。这个清单经常更新，美国金融机构接到新的清单后，必须将自己的客户名单和这份清单加以对照，一旦发现本机构客户榜上有名，就必须马上冻结其资产，并在10个工作日内向OFAC提交冻结报告，内容包括本机构如何与清单对照、采取的冻结行动、联系方式等等。根据涉嫌迫害人权、

破坏民主制度等理由，迄今为止，OFAC规定，美国的企业和个人不得与下列国家的政府（或某些个人）有资金往来，这些国家（含某些个人被列名禁止与之往来的所属国家）包括北韩、古巴、白俄罗斯、缅甸、利比亚、伊拉克、伊朗、苏丹、索马里、津巴布韦、叙利亚、前利比利亚当局、刚果民主共和国、巴尔干国家、科特迪瓦、黎巴嫩。该网站名单的最近更新日期是2011年3月31日。tvb now,tvbnow,bttvb2 m* [7 f# O7 q' G1 T4 l0 c
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这些被冻结的资产一般情况下有几个去向：一是解冻后还给事主。2004 年9月，美国总统布什宣布解冻被美国政府冻结了20年的10亿美元利比亚资产。利比亚资产被解冻的原因是卡扎菲政府于2003年宣布放弃大规模杀伤性武器计划，并答应支付27亿美元赔偿1988年的洛克比空难遇难者。美国政府为了以资鼓励，于是把10亿美元物归原主。% i6 {  l' \/ o6 P
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二是根据法律用于补偿那些受到过被冻结事方伤害者。美国法律规定，政府不得动用被冻结资产，但如果司法机构有相关判决，政府要执行。海湾战争前，美国冻结了伊拉克的大量资金。2002年，海湾战争期间17名曾被伊军俘虏的美国老兵上诉成功，美国法院判决动用被美方冻结的伊拉克资产赔偿他们9亿多美元。
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三是继续封存。有些国家、政府和个人被冻结的资产长久处于被冻结状态，比如美国冻结的古巴政府的资产已长达几十年，其间历经9位美国总统，直到如今这笔钱还未解冻。

直到目前为止，独裁者贪污腐败化公为私掠夺来的财产，还不是OFAC的工作重点。但联合国毒品和犯罪问题办公室和世界银行为了帮助发展中国家追回被腐败的领导人和官员所窃取的国家资产，曾于2007年联合发起《追回被窃资产倡议：公仔箱論壇7 Y% A. ]/ A; d/ `" n& e
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挑战、机会和行动计划》，促使了瑞士《独裁者资产法》在2010年出台并生效，当然也会促使美国OFAC调整工作重点。这一结合美国的国家安全和外交政策而发布的制裁名单《特列国外机构清单》，使许多可能被列名者感到威胁。公仔箱論壇9 O4 G0 T  v: E

最后一个问题是：既然美国这么早就形成了冻结外国政府、机构或者个人资产的法律，这些国家的独裁者与恐怖分子为什么还要前赴后继地选择美国银行作为藏金之地？比如卡扎菲就是被冻结之后还继续藏金美国的人之一。除了美国拥有世界上最好的金融体系以及与世界各国最多的经济来往之外，剩下的理由就只能由这些被冻结资产者来回答了。
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