罰款2332萬 歷來最重判刑
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美國投資銀行摩根士丹利亞洲區固定收益部前董事總經理杜軍，因利用內幕消息買賣中信資源（1205）股票獲利2000多萬元，昨被法院重判入獄7年，罰款2332萬元，是歷來判刑最重的內幕交易案件。區域法院法官陳慶偉批評，杜軍欠缺誠信，其罪行嚴重影響本港的國際金融中心形象。公仔箱論壇! ^' T6 D8 q* P
3 f! L: ~5 l' `' A; ~4 D& `* Rtvb now,tvbnow,bttvb證監會至今已就5宗內幕交易個案提出刑事檢控，5宗全判罪成，當中有6名涉案人被判入獄，包括昨日被判刑的杜軍。! v' w+ w& z5 T% _ \ Z
法官陳慶偉裁定杜軍10項內幕交易罪名成立，判處入獄7年3個月，但由於區域法院可判的最高刑期為7年，遂改為7年。根據《證券及期貨條例》，觸犯內幕交易者，最高可判刑10年。公仔箱論壇/ k" I& s/ C; W5 h! _: {# {: f$ Q
. {% I$ j' t$ a( P) X8 q5.39.217.76辯方律師曾以杜軍一向有良好品格向法官求情，但法官批評，杜軍利用職位取得機密資料作私人買賣，明顯品格有問題。再者，案發期間曾先後有兩名摩根士丹利（俗稱大摩）的高層提醒杜軍，其買賣中信資源股票的舉動不恰當，杜軍兩次都沒有臨崖勒馬，顯示他是蓄意借消息買賣圖利。tvb now,tvbnow,bttvb5 x; L$ Q; d- } C7 b; Z5 j1 t
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法官以「名義利潤」定罰款公仔箱論壇& @7 H1 X B% a/ }& r9 s K
辯方律師在求情時指出，杜軍並非一次過在高位沽出手持的中信資源股份，多次沽售有賺有蝕，實際獲利僅200多萬元。但法官堅持「名義利潤」（notional profit）原則，按其利用內幕消息買入的股份在消息公布後的市價表現計算，認定他非法獲益達2332萬元。) @5 Q4 U6 V4 I3 r t
法官指出，罰款是根據涉案人的買賣動機而定，而非他實際獲利多少，沒有理由將市逆轉令涉案人利潤大減等因素也計算在內。他又稱，以往內幕交易審裁處處理的個案，也是以「名義利潤」計算，現時即使採用刑事判決，也看不到為何要改變罰款原則。
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9個月未繳清罰款 多囚1年公仔箱論壇, Z7 n' B9 J4 F. `& r0 @
法官要求杜軍在9個月內支付罰款，若不繳交，將要多坐1年牢。去年證監會成功要求法院頒令，凍結杜軍4659萬元資產，及後法院容許杜軍動用當中的1000萬元支付律師費。據了解，杜軍不能動用已被凍結的資產支付罰款，除非向法院申請得到許可。
a$ B0 J# z- V0 l( y, h: d4 Z1 H5.39.217.76法院昨日亦頒令杜軍5年內不得擔任上市公司的董事或管理層，不可買賣證券期貨等。另外，杜軍須向證監會支付93萬元調查費用，法院又建議大摩向杜軍採取紀律行動。
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5年內禁買賣證券期貨
' p6 o: l2 B! k1 {8 y! u% }6 ]TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。大摩發言人說，前僱員所犯的錯誤，違反該行的價值及政策，有關違規僱員已離開大摩。該行預期所有員工，擁有最高的道德水平。
/ `+ @9 I/ m; j0 Z6 Etvb now,tvbnow,bttvb杜軍以內幕消息買賣中信資源股份，07年5月，中信資源宣布發債收購哈薩克斯坦油田，大摩是債券包銷商，有份就收購提供意見。當時杜軍為大摩董事總經理，儘管沒有直接參與交易，但早從公司內部電郵得知消息。證監會發現，07年2月15日至4月底期間，杜軍曾先後9 次購入中信資源股份，股數達2670萬股，涉資8700萬元，當中有5000萬元資金，是來自杜軍抵押其他資產所得的孖展借貸。
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發表於 2009-9-19 08:34 AM
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