罰款2332萬 歷來最重判刑
$ M- ^! v( H2 y/ A8 P) f3 a' t& p5 l公仔箱論壇公仔箱論壇( J4 ]. _0 R. f5 U
/ v, W& @$ J& j7 d5.39.217.76美國投資銀行摩根士丹利亞洲區固定收益部前董事總經理杜軍，因利用內幕消息買賣中信資源（1205）股票獲利2000多萬元，昨被法院重判入獄7年，罰款2332萬元，是歷來判刑最重的內幕交易案件。區域法院法官陳慶偉批評，杜軍欠缺誠信，其罪行嚴重影響本港的國際金融中心形象。
% J j: a/ v) D% B# {) s
7 | T7 I0 u2 ftvb now,tvbnow,bttvb證監會至今已就5宗內幕交易個案提出刑事檢控，5宗全判罪成，當中有6名涉案人被判入獄，包括昨日被判刑的杜軍。
% \3 g. u; o! n# S3 }2 S' G公仔箱論壇法官陳慶偉裁定杜軍10項內幕交易罪名成立，判處入獄7年3個月，但由於區域法院可判的最高刑期為7年，遂改為7年。根據《證券及期貨條例》，觸犯內幕交易者，最高可判刑10年。公仔箱論壇: L3 ?( {' r. ~( X& v! m/ g& B: {" d
8 K \. D: V/ ?- P
辯方律師曾以杜軍一向有良好品格向法官求情，但法官批評，杜軍利用職位取得機密資料作私人買賣，明顯品格有問題。再者，案發期間曾先後有兩名摩根士丹利（俗稱大摩）的高層提醒杜軍，其買賣中信資源股票的舉動不恰當，杜軍兩次都沒有臨崖勒馬，顯示他是蓄意借消息買賣圖利。
/ _7 |' M" c1 R+ e; DTVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。% j1 O5 K6 _" ?* u4 `: ] _
$ ]& C+ l0 i5 ?9 V5.39.217.76法官以「名義利潤」定罰款5.39.217.76# `. g7 c. Q& d: T- T4 ?* F8 |
辯方律師在求情時指出，杜軍並非一次過在高位沽出手持的中信資源股份，多次沽售有賺有蝕，實際獲利僅200多萬元。但法官堅持「名義利潤」（notional profit）原則，按其利用內幕消息買入的股份在消息公布後的市價表現計算，認定他非法獲益達2332萬元。5.39.217.76) h7 Z# l+ n9 l. N2 B& X
法官指出，罰款是根據涉案人的買賣動機而定，而非他實際獲利多少，沒有理由將市逆轉令涉案人利潤大減等因素也計算在內。他又稱，以往內幕交易審裁處處理的個案，也是以「名義利潤」計算，現時即使採用刑事判決，也看不到為何要改變罰款原則。
9 G8 R) d) o* B& U7 o0 ?
0 L+ M: c0 E/ b% J* X2 L/ \7 W8 htvb now,tvbnow,bttvb9個月未繳清罰款 多囚1年
+ X" d* B& x0 G% A& t) r/ j公仔箱論壇法官要求杜軍在9個月內支付罰款，若不繳交，將要多坐1年牢。去年證監會成功要求法院頒令，凍結杜軍4659萬元資產，及後法院容許杜軍動用當中的1000萬元支付律師費。據了解，杜軍不能動用已被凍結的資產支付罰款，除非向法院申請得到許可。
6 |2 K% l* `) ?9 k' I( }. p; Otvb now,tvbnow,bttvb法院昨日亦頒令杜軍5年內不得擔任上市公司的董事或管理層，不可買賣證券期貨等。另外，杜軍須向證監會支付93萬元調查費用，法院又建議大摩向杜軍採取紀律行動。
5 Y# ~# O9 T8 K, x# U5 ]* c5.39.217.765.39.217.76( V4 X) b9 \' K6 O& r3 }9 l
5.39.217.762 c z1 a- |$ O2 K+ v
5年內禁買賣證券期貨
- y* f2 E( w# M, V. i5.39.217.76大摩發言人說，前僱員所犯的錯誤，違反該行的價值及政策，有關違規僱員已離開大摩。該行預期所有員工，擁有最高的道德水平。
: l& v! p( g/ z) p4 W公仔箱論壇杜軍以內幕消息買賣中信資源股份，07年5月，中信資源宣布發債收購哈薩克斯坦油田，大摩是債券包銷商，有份就收購提供意見。當時杜軍為大摩董事總經理，儘管沒有直接參與交易，但早從公司內部電郵得知消息。證監會發現，07年2月15日至4月底期間，杜軍曾先後9 次購入中信資源股份，股數達2670萬股，涉資8700萬元，當中有5000萬元資金，是來自杜軍抵押其他資產所得的孖展借貸。
/ ~, D5 U9 d0 b3 ]! NTVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。! g/ ?* a2 A' }+ y. v
, y7 f. d- }. G8 J4 T* H7 N5.39.217.76 |
發表於 2009-9-19 08:34 AM
| 