罰款2332萬 歷來最重判刑公仔箱論壇$ u2 m) h$ p" Z, x/ `1 e+ g% R' u6 p: D
0 K& b' J# |5 V
8 H) P3 g3 O ^- s1 \ j! v" D美國投資銀行摩根士丹利亞洲區固定收益部前董事總經理杜軍，因利用內幕消息買賣中信資源（1205）股票獲利2000多萬元，昨被法院重判入獄7年，罰款2332萬元，是歷來判刑最重的內幕交易案件。區域法院法官陳慶偉批評，杜軍欠缺誠信，其罪行嚴重影響本港的國際金融中心形象。
3 P/ T) A2 r U' F( m公仔箱論壇公仔箱論壇( g6 W' H3 _( F( o2 C! R4 m8 K: H
證監會至今已就5宗內幕交易個案提出刑事檢控，5宗全判罪成，當中有6名涉案人被判入獄，包括昨日被判刑的杜軍。
; p) ]+ g( h' s9 b, V, O# M" y公仔箱論壇法官陳慶偉裁定杜軍10項內幕交易罪名成立，判處入獄7年3個月，但由於區域法院可判的最高刑期為7年，遂改為7年。根據《證券及期貨條例》，觸犯內幕交易者，最高可判刑10年。9 W/ w w$ r, U4 h5 F, C& b, O
公仔箱論壇0 e# l4 Y% X7 N8 v; g0 P9 T
辯方律師曾以杜軍一向有良好品格向法官求情，但法官批評，杜軍利用職位取得機密資料作私人買賣，明顯品格有問題。再者，案發期間曾先後有兩名摩根士丹利（俗稱大摩）的高層提醒杜軍，其買賣中信資源股票的舉動不恰當，杜軍兩次都沒有臨崖勒馬，顯示他是蓄意借消息買賣圖利。tvb now,tvbnow,bttvb8 x$ s: a# T0 L+ U6 K5 |# n
6 {- @ o) P1 H' G [
* P/ C9 p% l" o$ g2 Y法官以「名義利潤」定罰款
/ o3 p# W- |0 h. v$ M, q q' B辯方律師在求情時指出，杜軍並非一次過在高位沽出手持的中信資源股份，多次沽售有賺有蝕，實際獲利僅200多萬元。但法官堅持「名義利潤」（notional profit）原則，按其利用內幕消息買入的股份在消息公布後的市價表現計算，認定他非法獲益達2332萬元。tvb now,tvbnow,bttvb3 k! D9 n9 j+ p+ k; l% L
法官指出，罰款是根據涉案人的買賣動機而定，而非他實際獲利多少，沒有理由將市逆轉令涉案人利潤大減等因素也計算在內。他又稱，以往內幕交易審裁處處理的個案，也是以「名義利潤」計算，現時即使採用刑事判決，也看不到為何要改變罰款原則。5.39.217.76& R5 Z# n4 z7 s! _1 \
+ T5 P0 z( g! j8 a Q& x- t8 z5 Jtvb now,tvbnow,bttvb9個月未繳清罰款 多囚1年
' _' |; s G7 |* I* a+ r1 Q2 ytvb now,tvbnow,bttvb法官要求杜軍在9個月內支付罰款，若不繳交，將要多坐1年牢。去年證監會成功要求法院頒令，凍結杜軍4659萬元資產，及後法院容許杜軍動用當中的1000萬元支付律師費。據了解，杜軍不能動用已被凍結的資產支付罰款，除非向法院申請得到許可。
. r1 O& { B( i$ E; p" M* k/ ?$ jTVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。法院昨日亦頒令杜軍5年內不得擔任上市公司的董事或管理層，不可買賣證券期貨等。另外，杜軍須向證監會支付93萬元調查費用，法院又建議大摩向杜軍採取紀律行動。TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。7 a- U1 r2 L2 W. A" j) H7 ?$ p
TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。. [9 e3 I3 h5 @, m T' w
TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。7 k) L, u7 G, c4 s0 H
5年內禁買賣證券期貨
U4 U) m( a' P) l0 A) `& q1 f w大摩發言人說，前僱員所犯的錯誤，違反該行的價值及政策，有關違規僱員已離開大摩。該行預期所有員工，擁有最高的道德水平。
( P( K, t$ _# W1 J# w杜軍以內幕消息買賣中信資源股份，07年5月，中信資源宣布發債收購哈薩克斯坦油田，大摩是債券包銷商，有份就收購提供意見。當時杜軍為大摩董事總經理，儘管沒有直接參與交易，但早從公司內部電郵得知消息。證監會發現，07年2月15日至4月底期間，杜軍曾先後9 次購入中信資源股份，股數達2670萬股，涉資8700萬元，當中有5000萬元資金，是來自杜軍抵押其他資產所得的孖展借貸。
! k3 s0 p0 {, Q0 E/ G5.39.217.765.39.217.76& {/ M. _) O* b
TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。" M4 z: {/ T3 n$ |2 T- K: d
|
發表於 2009-9-19 08:34 AM
| 