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標題: [美洲] 微軟內線案桑柏格付出大代價 [打印本頁]

作者: scum132 時間: 2010-5-29 06:43 PM 標題: 微軟內線案桑柏格付出大代價

曾是全球最大的避險基金業者Pequot資本管理公司和其創辦人桑柏格（Arthur Samberg ），同意支付近2,800萬美元以和解微軟內線交易案，桑柏格從此也不得再踏入投資顧問業。
美國證管會（SEC）27日宣布與Pequot、桑柏格達成和解，Pequot和桑柏格既不承認也不否認他們有不法行為。依據和解條件，Pequot和桑柏格將歸還1,800萬美元獲利和利息，另外支付1,000萬美元罰款。桑柏格也同意不再從事投資顧問工作。
這件案子要追溯回2001年4月的交易，證管會指控Pequot買賣微軟股票時涉入內線交易。Pequot同意僱用前微軟產品經理齊卡（David Zilkha）後，桑柏格想從齊卡身上挖出微軟即將公布的財報內容。公仔箱論壇( u+ d' I4 n( o# w
齊卡和微軟的老同事接觸後，告訴桑柏格微軟營運表現極可能符合或超越預期，建議Pequot買進。
證管會在訴狀中表示，Pequot後來確實買進微軟股票，並從中獲取1,480萬美元的不法利得。當時Pequot是全球最大避險基金，資產規模達150億美元。2009年5月時，由於證管會重啟這件內線交易案，於是Pequot決定清算旗下核心的避險基金。
證管會27日也對齊卡提起內線交易告訴，齊卡並未與主管當局達成和解。但齊卡的前妻凱瑟（Karen Kaiser）卻可因協助主管機關偵破此案，獲得100萬美元獎金。1 L$ k# J( R4 P- k
證管會在訴狀中指出，證管會從凱瑟持有的硬碟裡得到「直接證據」，證明齊卡有傳遞會影響市場的訊息給桑柏格。這代表桑柏格和Pequot繳交的1,000萬美元罰款中，凱瑟依法可分得10%。- @0 o" x2 \4 Y4 [: f% k. j
Pequot涉入微軟內線交易案原已於2006年結束調查，且未遭主管機關起訴。但證管會去年底因為從凱瑟處取得新事證，所以重啟調查。證管會僅對內線交易案提供獎金，如今已要求國會擴大其在這方面的權限。往後只要有人提供線索，協助偵破罰款超過100萬美元的案子，就可獲得獎金，希望有助主管機關調查避險基金的不法交易。

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