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標題: 深交所发布IPO股票上市首日交易监控通知 [打印本頁]

作者: leepuyun 時間: 2009-7-3 12:58 PM 標題: 深交所发布IPO股票上市首日交易监控通知

深交所今日发布了《关于完善中小企业板首次公开发行股票上市首日交易监控和风险控制的通知》。通知称当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可对其实施临时停牌30分钟。与原规定相比，《通知》主要作了四方面的修改：一是以盘中成交价格较开盘价的变动幅度，取代盘中涨幅与开盘涨幅之差，作为计算实施临时停牌的依据；二是实行两档停牌制度，即当盘中涨幅或跌幅达到或超过20%和50%时，各停牌30分钟；三是取消盘中换手率达到80%时发布风险提示公告的规定。
更改后的首日临停（临时停牌）规定将会减少停牌次数、缩短停牌时间。深交所称，这是为了尊重股价的市场化形成机制，打击违规操纵行为。
深交所提示，按以往经验看，在新股上市首日有少数涉嫌操纵市场的投资者，并不以实际买入成交为目的，而是通过大笔集中申报、连续申报、高价申报、或频繁撤销申报等方式影响证券交易价格或证券交易量，从而误导投资者，令其跟风。对上述作法，深交所将采取限制交易、提请中国证监会稽查提前介入或立案调查等措施。公仔箱論壇5 Q5 i. C8 p2 c* p" q: r1 ^7 L0 j
最新《通知》特别强调，对恢复上市、股改方案实施复牌首日等其他无价格涨跌幅限制股票的交易，参照临停新规执行，但深交所可视情况作出调整。
以下为通知全文：5.39.217.763 U- l e! J* N. k% a' j$ o4 h3 n
为严格防范中小企业板首次公开发行股票（以下简称“股票”）上市首日交易风险，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据本所《交易规则》、《会员管理规则》、《股票上市规则》和《限制交易实施细则》等有关规定，现就完善股票上市首日交易监控和风险控制的有关事项通知如下：
一、当股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，本所可对其实施临时停牌30分钟；首次上涨或下跌达到或超过50%时，本所可对其实施临时停牌30分钟。
临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。
股票临时停牌时间跨越14︰57的，本所于14︰57将其复牌并对停牌期间已接受的申报进行复牌集合竞价，然后进行收盘集合竞价。
二、本所可视盘中交易情况采取进一步的风险控制措施。. h. q2 q8 k1 N0 B
三、本所将严密监控股票上市首日的交易，对通过大笔集中申报、连续申报、高价申报或频繁撤销申报等方式影响证券交易价格或证券交易量的账户，将依据有关规定采取限制交易、上报中国证监会查处等措施。tvb now,tvbnow,bttvb" F' G8 v1 ?1 G" o' l9 z2 \; V" O
采取盘中限制交易措施的，本所在当日收市后向相关托管会员发出《限制交易通知书》，该会员的会员代表应尽快将《限制交易通知书》送达相关当事人。' Z" w! f5 g5 r
四、各会员单位应严格按照本所《交易规则》、《会员管理规则》等有关规则和本通知的规定，加强对投资者交易行为的教育、引导和规范，并积极配合本所的自律监管工作，采取切实有效措施，及时告知、警示、制止异常交易，防范违法违规行为；对不尽责配合的会员，将依据有关规定采取纪律处分等措施。& ]/ \# ?. j, ?& m5 P. A
五、对恢复上市、股改方案实施复牌首日等其他无价格涨跌幅限制的股票的交易，参照上述规定执行，本所可视情况调整相关指标。+ A, H9 }2 j, ?7 q; f( U0 H. Z
六、本通知自发布之日起施行，本所于2007年4月21日发布的《关于加强恢复上市和股改方案实施复牌首日股票交易风险控制的通知》（深证会〔2007〕37号）和2007年8月9日发布的《关于进一步加强中小企业板股票上市首日交易监控和风险控制的通知》（深证会〔2007〕61号）同时废止。

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