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凱基證券原價回購迷債涉五客戶160萬元銀行面對更大壓力
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作者:
nt1972
時間:
2009-4-6 07:36 AM
標題:
凱基證券原價回購迷債涉五客戶160萬元銀行面對更大壓力
金 融 機 構 在 回 購 雷 曼 迷 債 問 題 上 再 有 新 發 展 。 繼 新 鴻 基 投 資 願 意 以 原 價 向客 戶 全 數 回 購 所 有 迷 債 後 ， 證 監 會 昨 日 公 佈 ， 與 凱 基 證 券 達 成 協 議 ， 凱 基 將 以 原 價向 全 部 有 購 買 迷 債 的 五 名 客 戶 回 購 所 有 迷 債 ， 涉 及 金 額 約 160 萬 元 。
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三 家 有銷 售 雷 曼 迷 債 的 股 票 行 中 ， 已 有 兩 家 願 以 原 價 悉 數 回 購 ， 相 信 最 後 一 家 股 票 行 大 華證 券 向 客 戶 回 購 迷 債 ， 只 是 時 間 問 題 ， 這 對 銀 行 處 理 迷 債 構 成 更 大 壓 力 。 證 監 會 發言 人 表 示 ， 雷 曼 迷 債 的 調 查 仍 在 進 行 ， 不 便 透 露 個 別 銀 行 和 股 票 行 的 進 展 。
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證監 會 表 示 ， 就 凱 基 向 客 戶 銷 售 雷 曼 迷 債 涉 及 的 內 部 系 統 及 監 控 進 行 調 查 後 ， 對 凱 基作 出 譴 責 ， 並 同 時 與 該 行 達 成 協 議 。 凱 基 自 願 以 原 價 向 客 戶 全 數 回 購 尚 未 到 期 的 迷債 ， 並 承 諾 在 客 戶 回 覆 接 納 後 30 天 內 支 付 款 項 。 該 會 又 表 達 對 凱 基 的 數 點 關 注 ，包 括 對 迷 債 性 質 及 風 險 評 估 、 對 銷 售 人 員 培 訓 及 指 引 、 與 客 戶 的 風 險 回 報 情 況 配 對， 以 及 備 存 紀 錄 等 。
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參 考 新 鴻 基 做 法
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證監 又 要 求 凱 基 採 取 措 施 ， 避 免 同 類 問 題 再 發 生 ， 若 在 改 善 工 作 完 成 後 18 個 月 內 ，再 有 相 同 問 題 ， 性 質 又 非 常 嚴 重 ， 將 吊 銷 凱 基 部 份 業 務 的 牌 照 ， 為 期 三 年 。 凱 基 同意 今 次 解 決 方 法 ， 但 不 承 認 任 何 責 任 。 是 次 證 監 與 凱 基 的 協 議 ， 無 論 是 內 容 、 重 點、 結 論 或 用 字 上 ， 與 1 月 22 日 跟 新 鴻 基 達 成 協 議 的 公 佈 一 模 一 樣 。 凱 基 營 運 總 裁鄺 民 彬 接 受 本 報 查 詢 時 承 認 ， 今 次 回 購 很 大 程 度 是 參 考 新 鴻 基 之 前 的 做 法 ， 由 於 涉及 客 戶 及 金 額 不 多 ， 故 回 購 對 該 行 影 響 有 限 。
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雷 曼 苦 主 大 聯 盟 召 集 人 陳 光 譽認 為 ， 再 有 股 票 行 願 意 回 購 是 好 事 ， 反 映 迷 債 銷 售 主 要 涉 及 系 統 性 的 失 誤 。 他 又 批評 ， 金 管 局 處 理 迷 債 的 進 度 太 慢 ， 金 管 局 總 裁 任 志 剛 有 包 庇 銀 行 之 嫌 ， 希 望 他 出 席立 法 會 聆 訊 時 ， 能 夠 披 露 更 多 真 相 。
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自 去 年 10 月 中 至 今 ， 金 管 局 共 收 到20,642 宗 雷 曼 相 關 投 訴 ， 並 完 成 當 中 20,443 宗 初 步 評 核 ， 已 轉 介 418 宗 投 訴 予 證監 會 ， 涉 及 16 家 銀 行 。 截 至 3 月 25 日 ， 銀 行 與 客 戶 自 願 達 成 和 解 的 投 訴 個 案 共3,940 宗 ， 尚 有 1,694 宗 仍 在 洽 商 。
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三 間 涉 及 雷 曼 迷 債 的 股 票 行 情 況
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股 票 行 ： 新 鴻 基 涉 及 客 戶 ： 310 人 回 購 金 額 ： 8,500 萬 元
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股 票 行 ： 凱 基 涉 及 客 戶 ： 5 人 回 購 金 額 ： 160 萬 元
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股 票 行 ： 大 華 涉 及 客 戶 ： 未 有 公 佈 回 購 金 額 ： 不 適 用
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資 料 來 源 ： 綜 合 證 監 會 資 料
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