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標題: 東亞交易員蝕億元造假賬銀行報警拘港版「法興小子」 [打印本頁]
作者: nt1972    時間: 2008-9-19 08:14 AM     標題: 東亞交易員蝕億元造假賬銀行報警拘港版「法興小子」

以 資 產 值 計 本 港 第 五 大 銀 行 東 亞 銀 行 ， 昨 日 爆 出 迷 你 版 「 法 興 神 奇 小 子」 交 易 欺 詐 案 。 該 行 一 名 年 約 29 歲 姓 翟 、 從 事 股 本 衍 生 工 具 的 交 易 員 ， 被 揭 發 懷疑 造 假 賬 目 ， 隱 瞞 交 易 虧 損 ， 商 業 罪 案 調 查 科 已 接 手 調 查 。 金 管 局 強 調 ， 事 件 與 近日 金 融 市 場 波 動 無 關 。 是 次 乃 本 港 首 次 出 現 因 操 控 交 易 ， 導 致 上 市 銀 行 要 重 新 修 訂已 公 佈 業 績 的 個 案 。
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有 關 操 控 交 易 在 今 年 上 半 年 進 行 ， 其 間 東 亞 應 錄 得 9,300 萬 元 累 積 交 易 虧 損 ， 並 須在 截 至 6 月 底 止 的 中 期 業 績 反 映 ， 但 因 該 交 易 員 在 未 經 授 權 下 ， 隱 瞞 交 易 損 失 ， 反而 虛 報 交 易 獲 利 3,800 萬 元 ， 並 將 其 計 入 中 期 業 績 內 。
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警方 證 實 已 收 到 有 關 報 案 ， 商 罪 科 正 跟 進 案 件 ， 警 方 昨 正 式 拘 捕 一 名 29 歲 翟 姓 東 亞銀 行 男 職 員 ， 懷 疑 他 涉 嫌 造 假 賬 ， 並 將 他 通 宵 扣 查 問 話 。 《 盜 竊 罪 條 例 》 第 19 條「 偽 造 帳 目 」 列 明 ， 任 何 人 不 誠 實 地 毀 壞 、 污 損 、 隱 藏 或 改 任 何 賬 目 ， 或 使 用 虛 假 賬 目 即 屬 犯 罪 ， 定 罪 後 最 高 可 處 判 監 10 年 。
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據 悉 ， 東 亞 在 數 周 前 的 內 部 監 控 評 估 中 ， 揭 發 懷 疑 欺 詐 交 易 ， 並 委 聘 該 行 獨 立 核 數 師畢 馬 威 會 計 師 事 務 所 ， 就 事 件 進 行 調 查 ， 並 於 昨 日 報 警 。 消 息 指 出 ， 該 名 洋 名Gary 並 已 暫 停 職 務 的 交 易 員 ， 是 東 亞 銀 行 結 構 投 資 產 品 部 旗 下 一 名 小 組 主 管 ， 有關 業 務 隸 屬 該 行 財 富 管 理 業 務 部 。
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9 B) {. i2 r0 y# Q5.39.217.76消 息 稱 ， 這 位 港 版 「 神 奇 小 子 」 被 揭 露 懷 疑 造 假 賬 的 股 本 衍 生 工 具 交 易 ， 主 要 為 與 港 股 掛 的 投 資 ， 並 無 涉 及 近 期 破 產 的 美 國 雷 曼 兄 弟 ， 或 財 困 的 美 國 國 際 集 團 的 結 構 投 資 工具 。 該 名 交 易 員 「 死 因 」 亦 非 承 擔 超 出 授 信 額 度 的 風 險 交 易 量 ， 而 是 擅 改 賬 目 ， 將累 計 交 易 損 失 隱 藏 。公仔箱論壇9 U; m8 \) R5 i1 ?" T% N

8 w: V6 F* \" y: H$ {: Y3 Y公仔箱論壇事 件 已 通 知 金 管 局東 亞 銀 行 主 席 兼 行 政 總 裁 李 國 寶 ， 昨 日 接 受 電 子 傳 媒 查 詢 時 表 示 ， 已 將 事 件 分 別 通知 了 金 管 局 及 港 交 所 ， 並 已 報 警 交 由 商 罪 科 跟 進 。 金 管 局 表 示 ， 已 要 求 銀 行 核 數 師就 有 關 事 件 進 行 檢 討 ， 提 供 改 善 措 施 以 防 同 類 事 件 再 發 生 。
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東亞 昨 日 在 公 佈 中 指 出 ， 經 重 列 業 績 後 ， 今 年 上 半 年 度 該 行 交 易 虧 損 淨 額 ， 由 原 來 已公 佈 損 失 8,200 萬 元 ， 增 多 至 虧 損 2.13 億 元 ， 此 舉 令 該 行 純 利 由 之 前 公 佈 的 8.94億 元 ， 減 少 1.09 億 元 至 7.85 億 元 ； 換 言 之 ， 該 行 中 期 盈 利 跌 幅 由 52.4% 擴 大 至58.2% 。
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信 貸 評 級 機 構 標 準 普 爾 ， 已 即 時 將 東 亞 的 「 A- 」 長 期 信 貸 評 級 ， 列入 負 面 觀 察 名 單 ， 事 件 令 標 普 對 東 亞 營 運 風 險 管 理 的 程 度 存 疑 。 東 亞 昨 日 下 午 開 市前 停 牌 ， 該 行 申 請 今 早 復 牌 。
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今 年 1 月 ， 法 國 第 二 大 銀 行 法 國 興 業 銀 行 旗 下 一 名 巴 黎 總 部 的 期 貨 交 易 員 違 規 ， 擅 自 動 用 公 司 資 金 秘 密 狂 炒 歐 洲 股 市 期 指 ， 卻 因 眼 光 失 準 而 炒 ， 連 累 法 興 虧 蝕 49 億 歐 元 （ 約 562 億 港 元 ） 。7 K- y9 ^& j) x2 b
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特 稿
# m. S- j* v$ w* K8 u* t* o7 ~TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。反 映 財 務 監 控 嚴 重 不 足網 上 財 經 評 論 員 David Webb 接 受 查 詢 時 說 ， 一 般 銀 行 所 持 有 的 股 本 衍 生 工 具 價 值， 會 委 任 獨 立 審 核 部 門 計 算 ， 而 不 是 由 前 線 櫃 台 人 員 兼 任 處 理 。 東 亞 銀 行 有 交 易 員， 在 未 經 授 權 操 控 衍 生 工 具 交 易 一 事 ， 已 反 映 該 行 內 部 財 務 監 控 機 制 嚴 重 不 足 。TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。8 I" v$ p& Z8 Q9 r
TVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。: J* Y" a5 n% ]2 ~2 H1 }5 |
本 港 10 年 未 發 現他 認 為 ， 東 亞 既 已 委 任 畢 馬 威 會 計 師 行 ， 即 時 作 出 徹 底 調 查 ， 應 早 日 提 交 徹 查 報 告， 未 完 成 前 東 亞 的 正 股 及 其 他 相 關 衍 生 產 品 應 該 繼 續 停 牌 ， 保 障 投 資 者 的 利 益 。 tvb now,tvbnow,bttvb: k+ Y7 k& y$ f! |& R( R* F7 ?

4 q! h6 ~  `8 Z5 ]8 F6 d; R# rTVBNOW 含有熱門話題，最新最快電視，軟體，遊戲，電影，動漫及日常生活及興趣交流等資訊。浸 會 大 學 財 務 及 決 策 學 系 副 授 麥 萃 才 認 同 ， 東 亞 早 前 已 為 結 構 投 資 工 具 （ SIV ） 作 撥 備 ， 現 時 又 揭 發 旗 下 交 易員 進 行 未 經 授 權 的 違 規 交 易 ， 該 行 的 企 業 管 治 水 平 實 有 待 改 善 ， 因 過 去 10 年 本 港銀 行 業 似 未 有 發 生 類 似 的 違 規 事 件 。
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他 強 調 ， 本 港 銀 行 業 監 控 條 例 已 相 當 嚴 格 ， 而 東 亞 一 事 是 否 有 人 利 用 內 部 規 管 漏 洞 犯 罪 ， 目 前 仍 有 待 商 榷 。 tvb now,tvbnow,bttvb1 g6 Y2 O1 F% Z% Y$ a8 e
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& t, C! ]4 n# c7 A$ ]4 E" b5 U東 亞 銀 行 爆 出 交 易 員 涉 欺 詐 案 ， 主 席 李 國 寶 證 實 已 報 警 處 理 事 件 。 5.39.217.76" ?4 E) B, p/ G  G3 ?* V# a' X. D7 ^

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東 亞 銀 行 爆 出 交 易 員 涉 欺 詐 案 ， 主 席 李 國 寶 （ 圖 ） 證 實 已 報 警 處 理 事 件 。
作者: guydan    時間: 2008-9-19 12:08 PM

已經有多次大型金融企業比一個業務員做帳拖死記錄~~可見全球相關監察體制尚有待加強



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