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標題: [美洲] 查拍賣利率債券罪魁美鎖定瑞銀前顧問 [打印本頁]

作者: cas.cas 時間: 2008-8-2 07:29 AM 標題: 查拍賣利率債券罪魁美鎖定瑞銀前顧問

[url=]美國
[/url]政府繼打擊期油炒買及沽空造市後，再就拍賣利率債券（ARS）市場崩潰事件展開調查，瑞銀、花旗與[url=]美林
[/url]等均收到傳票。《[url=]華爾街日報
[/url]》指，[url=]紐約
[/url]州首席檢察官在起訴瑞銀的案件中，指瑞銀投資部門前首席法律顧問奧夫豪澤（David Aufhauser）是事件的「中心人物」。雖然紐約州首席檢察官庫莫（Andrew Cuomo）沒有點名稱誰是主腦，但《華爾街》引述知情人士報道，庫莫在起訴瑞銀的文件中指的「頭號執行者」（Executive A）就是奧夫豪澤。文件指，作為美國財政部前法律顧問的奧夫豪澤與6名瑞銀高層，在市場崩盤前，趕緊撤離ARS市場內的2100萬[url=]美元% n, S z( ]/ R/ x3 k# ?! c
[/url]個人資金。
ARS是由市政當局、學生貸款機構和封閉式基金發行的長期證券，其息率透過定期拍賣設定。但ARS市場今年2月崩潰，涉及金額多達3300億美元，投資者無法將此類證券套現。庫莫上周稱，瑞銀犯有「數十億美元的欺詐行為」，誘騙客戶購買ARS。5.39.217.76) m) j. A! u) D1 [+ _
市場崩潰前4天美林仍籲買貨' v$ s5 U6 J) m- Q
除瑞銀外，美國[url=]證監會8 @( i' @+ y0 s
[/url]周五也正式調查花旗在ARS交易上，是否違反聯邦證券法例。同時，花旗也證實接到麻省、紐約及得州等州份機構傳召，涉及的都是ARS相關調查。麻省州務卿威廉蓋文（William Galvin）揭發，美林部分分析師在ARS崩盤前4日，還勸誘客戶繼續買貨，但其實美林有高層早在去年8月時就認為ARS會崩潰，有人更開玩笑稱「2000美元一餐晚餐的時代告終了」。

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