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標題: [新加坡] 金管局完成涉一馬案銀行調查瑞信與大華銀行違反洗錢法被罰款 [打印本頁]

作者: qqonqq 時間: 2017-5-31 07:50 AM 標題: 金管局完成涉一馬案銀行調查瑞信與大華銀行違反洗錢法被罰款

瑞士信貸和大華銀行因觸犯反洗錢條例，被金管局罰款70萬元和90萬元。馬來亞銀行金英證券前股票經紀洪偉慶、NRA資本董事經理凱文史各力和前研究主管李志輝，則將個別接到三至六年不得從事本地金融業的禁令。tvb now,tvbnow,bttvb" q% D% g& C+ b  y! k# o9 ?, ]
新加坡金融管理局完成了為期兩年對涉及一個馬來西亞發展有限公司（1MDB，簡稱一馬公司）事件的銀行的調查。多兩家銀行——瑞士信貸（Credit Suisse）和大華銀行（UOB），因觸犯反洗黑錢條例，被罰款70萬元和90萬元。
在這兩年的調查期間，金管局撤銷了瑞士瑞意銀行（BSI Bank）和安勤私人銀行（Falcon Private Bank）的執照，對這兩家銀行及另六家銀行罰款總計2910萬元，對四名涉及的前銀行職員發出10年至終身的禁令，也將對另外三人發出介於三至六年的禁令，禁止他們在規定期限內不可從事本地金融業。
金管局昨天發布聲明說：“對一馬事件資金流動的監管評估，是金管局歷來最詳盡廣泛的一次。”
金管局進行了詳盡的現場檢查、檢驗和分析了金融機構和外國監管機構所提供的信息，並和總檢察署及商業事務局密切合作。
調查揭露了一個非常複雜的交易網，涉及許多空殼公司和個人，他們在多個司法管轄機構運作，包括美國、瑞士、香港、盧森堡和馬來西亞。
金管局局長孟文能（Ravi Menon）說：“兩年的一馬事件調查，給金管局和新加坡的金融機構上了關鍵的一課。金管局加強了對反洗黑錢的監控，並對行為不當的機構和個人採取前所未有的執法行動。金融機構提升了對風險的意識，加強了反洗黑錢的監控。”tvb now,tvbnow,bttvb  `4 I, e, x# W! P; U/ R- U( @
他說：“比起一馬事件資金流動中頻頻出現濫用現象，如今本地金融行業的情況改善了。隨著我國金融中心的規模和互聯性不斷擴張，我們必須高度警惕，以保持它的廉潔。 ”
金管局最新一輪的調查發現，瑞信和大華銀行數次觸犯反洗黑錢條例，監控不力，包括在對客戶進行盡責調查時有疏漏，對客戶的交易和活動審查不夠。但金管局並未發現兩家銀行出現普遍的監控疏漏。tvb now,tvbnow,bttvb7 ?( e. ]- x4 |3 ?4 H( A
金管局指令兩家銀行委任獨立方，評估並向金管局確定銀行已有效採取補救措施，也指令兩家銀行的管理層對犯錯的員工相應採取紀律措施。兩家銀行已相應採取行動，加強反洗黑錢監控。* N* J, r) q9 M3 ~( a( l8 y
此外，金管局已向三名涉及一馬事件的個人發出禁令，他們是瑞士安勤私人銀行前新加坡分行經理斯圖爾森埃格（Jens Fred Sturzenegger）、瑞意銀行前私人銀行員工易有志和謝尤鳳。前兩人的是終身禁令，後者的是15年禁令。這三人之前已被定罪。
另外三涉案者將接禁令金管局也將向另外三人發出禁令。他們是馬來亞銀行金英證券前股票經紀洪偉慶（Ang Wee Keng Kelvin，譯音）、NRA資本董事經理凱文史各力（Kevin Scully）和前研究主管李志輝。
金管局計劃向洪偉慶和李志輝各發出六年禁令，向史各力發出三年禁令。; s# S, C0 `, ]  m- N
新加坡管理大學法學院助理教授陳肇鴻接受《聯合早報》電郵訪問時說：“通過這次大規模的調查及懲處，我認為金管局藉由實際的個案，明確向國內及國外的金融機構與從業人員，傳遞當局在反洗黑錢活動的立場、具體標準，以及銀行業應注意的具體事項。金管局一系列實際的處罰，也有明確的嚇阻作用，這意味著新加坡政府不是紙上談兵，而是有具體作為的。”tvb now,tvbnow,bttvb* Q6 p4 w7 a1 H
大華銀行和瑞信昨天發表聲明，表示已採取行動來加強反洗黑錢監控，並會把和一馬事件交易所得的盈利捐出。

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