內地繼續嚴打場外融資，中國證券業協會經中證監批准後，日前發布《場外證券業務備案管理辦法》，首次把場外證券業務納入監管，範圍包括銷售與推薦、資產融資等，券商進行相關業務前必須備案並定時上報數據，違規者將被列入黑名單，嚴重的可能被迫清倉。《辦法》將於9月1日起正式實施。) U" M2 j& S3 i
限期上報交易資訊: v* Y, s/ G* a1 j4 V F# j# w
所謂場外證券業務，是指在滬深證券交易所、期貨交易所和全國中小企業股份轉讓系統以外開展的證券業務，包括金融衍生品、私募股權評級、財務顧問，甚至技術系統、登記、託管與結算等等，範圍幾乎無所不包。
# Y9 @: B/ Y1 B" P% O公仔箱論壇《辦法》規定，券商應當於首次展開場外證券業務當天起一個月內上報資料，完成備案；開展業務期間，應於每月10日前上報上一個月場外證券業務規模、業務清單等資訊，並於每年4月30日前呈交上年度業務報告；如發生影響場外證券業務正常開展、可能造成投資者非正常重大損失事件時，相關券商亦要及時遞交報告。
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/ U- M, l9 g9 p中國證券業協會將對備案機構進行檢查，嚴重違規的機構及相關人員將被列入黑名單，期限由6至24個月不等。券商被列入黑名單後，須於5個工作天內於中證監指定媒體發布風險提示公告，且不得新展開相同場外業務；一旦被列入永久黑名單，券商須在保護投資者利益的前提下清理已存在業務。公仔箱論壇9 y1 t0 m. N8 s% G% e
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發表於 2015-7-31 02:17 PM
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